• 2016-11-26 10:40:37 来源: 澎湃新闻                                                    
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澎湃新闻记者独家获悉，中国证券投资基金业协会(基金业协会)《会员管理办法》的修订工作已经初步完成，新办法有望在2017年1月1日起实施。

据澎湃新闻记者了解，《办法》将进行多个方面修改，从修改思路来看，体现出协会更加全面整顿思路，尤其强调了对私募行业的强化规范和治理。

从澎湃新闻记者看到的会员名录来看，截至10月14日，基金业协会的会员总数已经达到1810家。其中，179家是公募基金及专户子公司，122家是证券公司及子公司，而私募机构会员数量达到1321家，除此之外还有一些商业银行、期货公司及境外机构等。

从数量上看，私募基金会员已经远远超过公募基金。这与基金行业的生态环境也相符。

据基金业协会官网公布，截至2016年10月底，已登记的私募基金管理人数量达到17271家，已备案私募基金有42263只，认缴规模9.13万亿元。首次超过公募基金所管理的资产规模。

有接近基金业协会的人士向澎湃新闻记者透露，《会员管理办法》的修订的主要原因，正是这些行业的全新格局，需要更加明晰、全面的管理。

据澎湃新闻记者了解，主要的变化包括六个方面。

第一，基金业协会将落实法律法规授权，保障协会依法履职，对于违反法律法规和协会自律规则的行为，按照规定给予纪律处分。

第二，进一步完善会员分类标准，实施差异化和动态化管理。未加入协会成为会员的私募基金管理人不享有会员权利。

目前，基金业协会的会员分为四种，分别为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。对于不同的会员，会员年费的收取标准也不同。

据悉，证券投资类私募的年费按上年度管理业务收入的千分之二缴纳，最低为2万元，最高不超过60万元。

上海一家私募机构主管告诉澎湃新闻记者，自己拥有两家私募，分别是协会的观察会员和特别会员。

他说:“特别会员可以直接挂基金管理人才，只要通过基金从业资格考试就可以挂靠，观察会员就不行。会员分级都是协会决定的，是有审核的。”

第三，完善会员入会标准，促进行业合规发展。

对于申请入会的机构，协会将要求其提交可持续经营的证明材料，且可以采取书面审核、现场检查等多种方式进行审核。

至于入会费方面，澎湃新闻记者了解到，观察会员的入会费有望从目前的2万元标准下调至1万元，其余三类会员的会费标准统一为2万元。

第四，加强会员合规标准，明确执业行为准则。

《办法》将新增“会员从业准则与规范”一章，对从业者的行为通过正面行为准则及禁止性行为准则两方面来进行约束。

第五，完善会员治理，加强协会治理结构建设。

会员参与协会的治理结构分为三个层次，一是会员大会和会员代表大会，二是理事会和监事会，三是专业委员和会员代表。修订办法将更加强调第三个层次的机制及职责。

第六，加强奖惩机制建设，促进行业扶优限劣。

惩罚机制方面，对纪律处分类型进行整合，协会可以对从业人员采取诚信类措施、矫正类措施、业务惩戒类措施和资格惩戒类措施四类。

早在2016年3月24日，基金业协会会长洪磊就公开表示，为加强私募自律管理，针对私募基金对登记认识不够、投诉率居高不下、违规现象频发等问题，基金业协会正在全面修订《会员管理办法》。

有业内人士向澎湃新闻记者透露，日前，基金业协会已经开始召集举行小范围会议，征求修订版《会员管理办法》的市场意见。如果一切顺利，新的办法将从2017年1月1日起实施。

基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。现行的《会员管理办法》在2012年6月由第一次会员大会表决通过，并在2015年6月的临时会员大会上进行了修订。

除了普通投资者熟悉的公募基金、证券公司等机构，根据《基金法》第108条的规定，从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人也应当加入中国基金业协会。而从事股权类等非证券投资业务的私募基金，则可以自愿选择加入基金业协会。